期货配资app 前投行负责人被罚后 光大证券又因投行业务收监管函
2024-11-14核心高管接连出走、业绩承压，光大证券不到两月又收到罚单 《中国科技投资》张婷 何梓嫣 10月18日，中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）对11家券商及相关负责人开出了19张罚单。其中，光大证券（601788.SH）因存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严、内核意见跟踪落实不到位、部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注等问题被中国证监会出具警示函。而一个多月前，光大证券前投行负责人因涉内幕交易被中国证监会罚款460万元，禁入证券市场十年。 除了内控问题，今年以来，光大证券核心高